Außenhandelstheorien

Außenhandelstheorien – Übersicht

Die Außenhandelstheorien lassen sich in drei übergeordnete Gruppen einteilen:

• klassische Außenhandelstheorien
• neoklassische Außenhandelstheorien
• neue Außenhandelstheorien

Die relevantesten Vertreter der klassischen Außenhandelstheorien sind Adam Smith mit der Theorie der absoluten Kostenvorteile und David Ricardo mit der Theorie der komparativen Kostenvorteile. Die klassischen Theorien haben gemeinsam, dass sie Arbeit als einzigen Produktionsfaktor sehen und annehmen, dass Arbeitskosten und Produkte weltweit gleich sind und zudem, dass es keine Transportkosten und Handelsbeschränkungen gibt.

Die Neoklassik wird vor allem durch das Hecker-Ohlin-Modell zur optimalen Ressourcenausstattung geprägt. In der Neoklassik wird ein weiterer Produktionsfaktor, das Kapital, in die Überlegungen mit aufgenommen.

Die neuen Handelstheorien beziehen sich auf die Existenz von inter- und intraindustriellem Handel. Das heißt, hier wird versucht zu erklären, wieso auch Produkte aus den gleichen Produktgruppen miteinander gehandelt werden. Die Erklärungsversuche sind vielfältig, aber die bekanntesten sind die Theorie der Skalenvorteile von Paul Krugman, die Produktlebenszyklustheorie, die Theorie der technologischen Lücke und die Theorie der Präferenzunterschiede.

Klassische Außenhandelstheorien – Einfach erklärt

Theorien treffen stets Annahmen, um die Realität vereinfacht darstellen zu können. Klassische Außenhandelstheorien zeichnen sich dadurch aus, dass diese Annahmen größtenteils gleich sind. Die wichtigsten Thesen der klassischen Außenhandelstheorien sind:

• Arbeit ist der einzige Produktionsfaktor.
• Produkte und Arbeitskosten sind weltweit homogen.
• Es gibt keine Transportkosten oder Handelsbeschränkungen.
• Es herrscht Vollbeschäftigung (niedriger Grad an Arbeitslosigkeit).
• Arbeit ist immobil (es gibt keine signifikante Migration).
• Es herrscht vollkommene Konkurrenz (Es gibt genügend Anbieter und Nachfrager auf dem Markt, sodass der Preis durch den Markt bestimmt wird).
• Nachfrageschwankungen beeinflussen nicht die Produktivität.
• Länder unterscheiden sich in ihrer Produktivität.

Die wichtigsten klassischen Außenhandelstheorien sind die Theorie der absoluten Kostenvorteile und die Theorie der komparativen Kostenvorteile. Beide werden dir im Folgenden erklärt.

Absoluter Kostenvorteil – Adam Smith

1776 erschien das Buch "The Wealth of Nations" und der Autor und Philosoph Adam Smith begründete darin den Beginn der Außenhandels theorien.

Produktivität bedeutet Output geteilt durch Input. Umso weiter der Input bei gleichem Output also gesenkt wird, desto größer ist die Produktivität. Die Länder sollen sich auf die produktivsten Güter spezialisieren, Arbeitsteilung betreiben und dann Handel mit anderen Ländern betreiben. So können alle Produkte kostengünstiger hergestellt werden.

Kritik

Wenn man sich die natürlichen Unterschiede zwischen den Gebieten der Welt betrachtet, dann hat Adam Smith recht: Es ist sehr energieaufwändig in Deutschland Kaffee, Bananen und Avocados herzustellen. Dafür sind die tropischen Länder eher für die Produktion dieser Güter geeignet. Daher ist eine internationale Arbeitsteilung, wie Smith sie vorschlägt, ökonomisch und ökologisch für einzelne Produkte sinnvoll.

Bei der Theorie kommt aber die Frage auf, was ist, wenn ein Land in der Produktion beider Güter produktiver ist? Diese Frage beantwortet David Ricardo mit der Theorie der komparativen Kostenvorteile.

Komparativer Kostenvorteil – David Ricardo

Aufbauend auf Smiths Theorie formulierte der Wirtschaftswissenschaftler David Ricardo (1772–1823) mit der Theorie der komparativen Kostenvorteile eine der wichtigsten Theorien der Volkswirtschaftslehre. Diese Theorie zeigt auf, dass internationaler Handel auch dann sinnvoll und wohlfahrtsfördernd sein kann, wenn ein Land in allen Bereichen produktiver ist als das andere. Das kann dann der Fall sein, wenn es eine Differenz in den Opportunitätskosten der Länder gibt.

Ein Land hat ein komparativen Kostenvorteil, wenn es niedrigere Opportunitätskosten bei der Produktion eines Gutes hat als ein anderes Land. Das heißt, dieses Land muss einen kleineren Verzicht hinnehmen. Hat ein Land einen komparativen Vorteil, so sollte sich dieses auf die Produktion dieses Guts spezialisieren, um so insgesamt die Opportunitätskosten so gering wie möglich zu halten. Diese Spezialisierung führt zu Außenhandel, da es ein Überschuss des eigenen Produkts und Bedarf des anderen Produkts gibt.

Durch die jeweilige Spezialisierung lassen sich die internationalen Ausgabemengen erhöhen. Die Spezialisierung bedeutet aber auch, dass nun Handel betrieben werden muss, damit die handelnden Länder genügend Güter besitzen.

Das Ricardo-Modell zeigt auf, dass es auch vorteilhaft ist mit Ländern, die eine relativ geringe Produktivität haben, zu handeln. So ist zum Beispiel Bangladesch allein durch relative Kostenvorteile in der Textilindustrie stark. Mit dieser Erkenntnis liefert Ricardo ein wichtiges Argument für eine globalisierte Weltwirtschaft ohne Handelshemmnisse.

Einige wichtige Einflussfaktoren werden in der Theorie jedoch ignoriert. Darunter zum Beispiel Handelshemmnisse wie Transportkosten, Unterschiede in Lohnkosten und Umverteilungseffekte, weil durch Spezialisierung Industrien aufgelöst werden. Außerdem ignoriert sie auch economies of scale, also "Massenproduktionsvorteile", die bei der Herstellung größerer Mengen entstehen.

Außenhandelstheorien – Neoklassisches Heckscher-Ohlin-Modell

Auch der neoklassische Ansatz von Eli Heckscher und Bertil Ohlin knüpft an die vorangegangenen Außenhandelstheorien an.

Wenn es in einem Land viele Arbeitskräfte im Vergleich zum Kapital gibt, sind aufgrund von Nachfrage und Angebot die Lohnkosten niedrig. Es ist also ein Land mit arbeitsintensiver Faktorausstattung. Arbeitsintensiv bedeutet, dass pro Produkt mehr Arbeit als Kapital investiert wird. Das ist vor allem im Handwerk und bei Dienstleistungen der Fall.

Kapitalintensiv bedeutet, dass pro Produkt mehr Kapital als Arbeit investiert wird. Das ist vor allem bei innovativen Produkten, die in der Entwicklung sind und bei Industriegütern der Fall.

Der komparative Vorteil wird in diesem Fall einerseits durch die individuelle Ressourcenausstattung, also die Faktorausstattung der Volkswirtschaft, und andererseits durch die Ressourcenstärke, also die relative Faktorintensität der Produktion, beeinflusst.

Dadurch führt Außenhandel zu Umverteilungseffekten im Inland: Vorteile ergeben sich für die Produzenten von Gütern des reichlich vorhandenen Faktors, während die Produzenten von Gütern des knappen Faktors Verluste erleiden.

Kritik

Der US-amerikanische Professor Wassily Leontief stieß bei der Prüfung der neoklassischen Außenhandelstheorie auf einen Widerspruch. Dieser Widerspruch wird heute Leontief-Paradoxon genannt.

Eine Erklärung fand Leontief mit dem Produktionsfaktor Humankapital. Denn die exportierten Güter benötigten viel Know-how, was in den USA stark zu finden sei. Seitdem wurde das Heckscher-Ohlin-Modell häufig kritisiert, da sich die Effekte in der Realität häufig nicht wie beschrieben abbilden. Wie bei den Theorien des internationalen Handels von David Ricardo und Adam Smith werden in der Faktorproportionentheorie auch Handelshemmnisse nicht beachtet.

Neue Außenhandelstheorien

Die traditionelle Handelstheorie ging davon aus, dass interindustrieller Handel besteht, doch die neue Handelstheorie erkannte, dass nicht nur interindustrieller Handel stattfindet, sondern auch intraindustrieller Handel. Was inter- und intraindustrieller Handel ist und welche Theorien die wichtigsten der neuen Außenhandelstheorien sind, wird im Folgenden erklärt.

Inter- und intraindustrieller Handel

Die traditionellen Außenhandelstheorien zeigen, dass es sinnvoll für die Länder ist, sich zu spezialisieren und dann zu handeln. Die neuen Handelstheorien möchten dagegen die Gründe für den intraindustriellen Handel ergründen.

Wachsende Skalenerträge – Paul Krugman

In den 1970er Jahren stellte Paul Krugman fest, dass ein Großteil des Handels zwischen entwickelten Volkswirtschaften stattfindet, die eine ähnliche Ressourcen- und Faktorausstattung haben und eher weniger Handel zwischen Ländern, die eine stark unterschiedliche Faktorausstattungen haben, erfolgt.

Das bedeutet, die traditionellen Außenhandelstheorien gingen davon aus, dass beispielsweise Deutschland gut Mehl produzieren kann und deswegen viel mit Uganda handelt, die produktiver Kaffee herstellen können. In der Realität wird aber mehr zwischen ähnlich entwickelten Nationen gehandelt, wie zum Beispiel zwischen Frankreich und Deutschland.

Paul Krugman erklärte diesen Effekt mit den erreichbaren Skaleneffekten innerhalb der Industrien. Mit seiner Theorie gilt er als Begründer der neuen Außenhandelstheorien und erhielt 2008 den Wirtschaftsnobelpreis dafür.

In den klassischen und neoklassischen Theorien wird angenommen, dass die Kosten pro Produktionseinheit stabil sind. Das ist in der Realität nicht der Fall und es kommt zu sogenannten „zunehmenden Skaleneffekten“, wenn in größeren Mengen produziert wird. Das heißt, die Gesamtkosten steigen unterproportional in Bezug zur Steigerung der Ausbringungsmenge.

Abbildung 2: Zunehmende Skalenerträge

Gründe für diesen Effekt sind zum Beispiel, dass sich die fixen Kosten auf eine größere Ausbringungsmenge verteilen, oder dass in größeren Mengen Materialien eingekauft werden können, was den Preis im Einkauf senkt. Weitere Gründe sind z. B. Vollauslastung der Maschinen und Ressourcen (also das Verringern der Stillstandzeiten) oder Lernkurveneffekte durch gewonnene Erfahrung über die Organisation und den Vertrieb der Produkte.

In einer wohlhabenden Gesellschaft ziehen es Konsumenten vor, eine Auswahl zwischen verschiedenen Produkten zu haben ("love of variety" (Dixit-Stiglitz Model)). Einzelne Unternehmen können irgendwann die steigenden Bedürfnisse der Konsumenten nicht mehr befriedigen und es entsteht ein Zielkonflikt zwischen Produktvielfalt und Massenproduktionsvorteilen.

Um diesen Zielkonflikt zu lösen, wird intraindustriell gehandelt. Es entstehen wechselseitige Vorteile für Unternehmen und Konsumenten: Die Unternehmen haben Vorteile durch Spezialisierung und den damit erlangten Skaleneffekten, größeren Marktzugang und größere Gewinne. Die Konsumenten erhalten eine stärkere Produktdifferenzierung und Auswahl.

Kritik

Das Modell liefert keine Begründung, wieso sich die Länder auf bestimmte Güter spezialisieren. Genauso wenig werden Größennachteile betrachtet, wie beispielsweise höhere Organisation und Kontrollkosten, sowie höheres Kapital, dass einem Risiko ausgesetzt wird. Außerdem werden Skaleneffekte und die damit verbundenen Kostensenkungen häufig überschätzt.

Produktlebenszyklustheorie – Raymond Vernon

Der US-Amerikaner Raymond Vernon entwickelte 1966 eine neue Außenhandelstheorie: die Produktzyklustheorie. Diese betrachtet die dynamische Veränderung der komparativen Vorteile von einzelnen Gütern im Produktlebenszyklus. Der Produktlebenszyklus ist der Zeitverlauf zwischen Einführung und Abnahme eines Produktes aus dem Markt. Mit dieser Theorie wird die Dynamik des Außenhandels aufgezeigt. Im Gegensatz zu den älteren Außenhandelstheorien, die Außenhandel mit statischen Theorien begründeten.

Der Produktlebenszyklus besteht aus vier Phasen. Die Phasen unterscheiden sich durch verschiedene Produktmerkmale, Produktionsbedingungen und Absatzbedingungen.

In der Innovations- und Einführungsphase ist technisches Know-how wichtig. Die Entwicklung ist qualifikations- und kapitalintensiv. Häufig entstehen diese neuen Produkte oder Verfahren in hoch entwickelten Ländern. Es muss mit den Produzenten und Konsumenten verhandelt, diskutiert und das Produkt angepasst werden. Erstmal wird das Produkt national vertrieben.

Dann kommt das Produkt in die Wachstumsphase. Wenn es sich auf dem nationalen Markt bewährt und sich Konsumentenpräferenzen abzeichnen, kann die Produktion immer weiter standardisiert und vereinfacht werden. Das Produkt wird dadurch immer arbeitsintensiver. Skalenvorteile können genutzt werden. Es gibt einen immer geringeren Bedarf an Fachkräften und eine steigende Nachfrage im Ausland.

Ist das Produkt in der Reifephase, dann wird es international vertrieben. Nun hat das Land ein Exportmonopol. Kostenvorteile und Optimierung haben immer größeren Einfluss auf die Wettbewerbsvorteile. Schnell folgen Schwellen- und Entwicklungsländer und imitieren das Produkt oder das Verfahren. Diese Länder haben einen Wettbewerbsvorteil durch niedrigere Lohnkosten, sodass sie die Produkte zu günstigeren Preisen anbieten können.

In der Degenerationsphase geht die Wettbewerbsintensität hoch. Die durchschnittliche Qualität der Produkte steigt und der Durchschnittspreis fällt. So wird das Exportprodukt zum Importprodukt des Ursprungslands. Es gibt also einen Richtungswechsel der Außenhandelsbeziehungen, da die Preise der ausländischen Produkte niedriger sind.

Außenhandel ist dynamisch und Vernons Theorie erklärt also, wie es zu Veränderungen in den Außenhandelsstrukturen der Nationen kommt und wieso es zur Verlagerung von Produktionsstandorten kommt.

Kritik

Vernon selbst relativierte 1979 seine eigene Theorie. Er sagte, dass durch die heutigen multinationalen Unternehmen, neue Produkte auch direkt in einem Niedriglohnland entstehen können

Theorie der technologischen Lücke – Michael Posner

In den klassischen Außenhandelstheorien wurde davon ausgegangen, dass Technologien gleichzeitig weltweit verfügbar seien. Der britische Wirtschaftswissenschaftler Michael Posner stellte 1961 fest, dass sobald in einem Land Wissen erlangt wird, es eine Weile dauert, bis dieses Wissen gemeinhin verbreitet ist.

Das bedeutet, dass Länder, in denen viel wissenschaftlich geforscht wird, einen Wettbewerbsvorteil gegenüber anderen Ländern haben. Forschende Länder können bestimmte Produkte oder Prozesse erfinden und verbessern.

Die zeitliche Lücke zwischen Markteintritt und ausländische Nachfrage nach dem Produkt nennt sich "Nachfragelücke" (Demand Lag). Und die zeitliche Lücke von Markteintritt zur Imitation nennt sich "Imitationslücke" (Imitation lag). Der Außenhandel wird in dieser Theorie also mit der technological gap – "Technologische Lücke" beschrieben. In der Zeit, in der die anderen Länder die Technologie noch nicht akzeptiert haben, es aber schon eine Nachfrage gibt, hat das Ursprungsland zum Exportmonopol. Es exportiert in die Länder, die das technologische Defizit haben.

Kritik

Diese Theorie ist spezifisch auf Technologieprodukte begrenzt und erklärt nicht, wie sich die Außenhandelsbeziehungen durch Imitation verändern und wie lange diese Lücke bestehen bleibt.

Nachfragestruktur: Präferenzunterschiede und Produktdifferenzierung

Produkte haben etliche Eigenschaften. Prinzipiell lassen sich diese in physikalische, psychologische und funktionelle Eigenschaften einteilen.

Umso wohlhabender eine Gesellschaft, desto weniger relevant wird der Preis und desto relevanter die subjektiven Faktoren. Der Kunde wünscht sich mehr Produktauswahl. Deswegen fangen Unternehmen an Produkte zu produzieren, die leicht unterschiedlich sind und setzen dabei einen unterschiedlichen Fokus. Dieser Prozess nennt sich Produktdifferenzierung.

Es lässt sich zwischen horizontaler und vertikaler Produktdifferenzierung unterscheiden.

Mithilfe vertikaler Differenzierung können verschiedene Marktbereiche abgedeckt werden und daher unterschiedliche Preissegmente. Hebt sich ein Produkt besonders ab, kann es kurzfristig zu einer Exportmonopolstellung kommen. Damit sich die Unternehmen im Moment des ersten Exports sicher sein können, dass das Produkt nachgefragt wird, geht man in ein Land mit ähnlicher Nachfragestruktur wie das Ursprungsland.

Es kommen demnach die Länder in Betracht, die eine ähnliche Nachfragestruktur aufweisen. Da diese wiederum ein ähnliches Durchschnittseinkommens haben, sind die Präferenzunterschiede eine Erklärung für intraindustriellen Handel. Dieser Effekt wird mit der Zeit immer stärker, da die internationalen Präferenzen immer ähnlicher durch Globalisierung, soziale Medien und starken Handel werden.

Kritik

Ob diese Theorie der Realität entspricht, ist schwierig zu überprüfen, da Länder mit ähnlichem Pro-Kopf-Einkommen, häufig geografisch nah sind und starker Handel somit auch aufgrund niedriger Transportkosten oder kultureller Ähnlichkeit bestehen kann.